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2021年的資本市場大事記:全面實行股票發行注冊制、央行全面降準……

發布者:金融小鎮網 發布時間:2022-01-05 15:50:47

目錄

一、中央經濟工作會議提出 “全面實行股票發行注冊制”

二、央行全面降準,釋放1.2萬億資金

三、北交所正式開市,81只股票集體亮相

四、南北向開放!粵港澳大灣區“跨境理財通”正式落地

五、北京證券交易所注冊成立

六、創業板公司數量突破1000家,總市值接近14萬億

七、科創板、創業板優化重組審核機制,有效提高審核效率,釋放市場活力

八、國內首個基金份額轉讓交易的指導意見發布

九、中國第五個期貨交易所——廣州期貨交易所成立

十、深交所主板、中小板正式合并,市場格局更加明晰

十一、證監會發布《公司債券發行與交易管理辦法》,取消信用評級強制性規定

2021-12-08~10?中央經濟工作會議提出 “全面實行股票發行注冊制”

事件背景:

金融小鎮網了解,12月8日至10日,中央經濟工作會議(以下簡稱“會議”)在北京舉行。會議總結2021年經濟工作,分析當前經濟形勢,并對2022年經濟工作作出具體部署。會議指出:我國經濟發展和疫情防控保持全球領先地位,國家戰略科技力量加快壯大,產業鏈韌性得到提升,改革開放向縱深推進,民生保障有力有效,生態文明建設持續推進。

主要內容:

會議指出,要抓好要素市場化配置綜合改革試點,全面實行股票發行注冊制,完成國企改革三年行動任務,穩步推進電網、鐵路等自然壟斷行業改革。調動地方改革積極性,鼓勵各地因地制宜、主動改革。擴大高水平對外開放,推動制度型開放,落實好外資企業國民待遇,吸引更多跨國公司投資,推動重大外資項目加快落地。推動共建“一帶一路”高質量發展。

2021-12-06?央行全面降準,釋放1.2萬億資金

事件背景:

據金融小鎮網了解,12月6日,央行發布消息稱,為支持實體經濟發展,促進綜合融資成本穩中有降,決定于2021年12月15日下調金融機構存款準備金率0.5個百分點(不含已執行5%存款準備金率的金融機構)。本次下調后,金融機構加權平均存款準備金率為8.4%。

主要內容:

中國人民銀行將繼續實施穩健的貨幣政策,堅持穩字當頭,不搞大水漫灌,兼顧內外平衡,保持流動性合理充裕,保持貨幣供應量和社會融資規模增速同名義經濟增速基本匹配,加強跨周期調節,統籌做好今明兩年宏觀政策銜接,支持中小企業、綠色發展、科技創新,為高質量發展和供給側結構性改革營造適宜的貨幣金融環境。

本次降準釋放的一部分資金可用于歸還到期的MLF,減輕央行的公開市場操作壓力,另一部分資金用于補充中長期資金,有助于保持流動性合理充裕。因此,本次降準是貨幣政策的常規操作,不改變穩健的貨幣政策取向。

2021-11-15?北交所正式開市,81只股票集體亮相

事件背景:

據金融小鎮網了解,11月12日,北京證券交易所(簡稱北交所)宣布,北交所開市各項工作已準備就緒,定于2021年11月15日開市。同日,北交所發布《北京證券交易所合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者證券交易實施細則》等6件業務規則,自2021年11月15日起施行。上述規則連同前期發布的45件業務規則,涵蓋發行上市、融資并購、公司監管、證券交易、會員管理以及投資者適當性等方面,形成了北交所自律規則體系。

主要內容:

北交所稱,開市籌備過程中,市場各方反應積極、踴躍參與。截至11月12日,累計有超210萬戶投資者預約開通北交所合格投資者權限,開市后合計可參與北交所交易的投資者超400萬戶。共有112家證券公司獲得會員資格成為北交所正式會員。宣布設立北交所以來,精選層審查發行工作正常開展,10家已完成公開發行等程序的企業將直接在北交所上市,71家存量精選層公司平移至北交所上市的相關流程已履行完畢,屆時81家公司將成為北交所首批上市公司。

目前,北交所開市涉及的技術系統已完成改造升級,各證券公司、信息商和基金公司相關系統已完成配套改造。北交所內部機構配置、人員配備均已到位。

2021-09-10?南北向開放!粵港澳大灣區“跨境理財通”正式落地

事件背景:

為貫徹落實《粵港澳大灣區發展規劃綱要》,進一步拓寬大灣區居民跨境投資渠道、促進金融市場互聯互通、構建粵港澳一體化高水平開放新格局,在中國人民銀行的統籌指導下,由人民銀行廣州分行、深圳市中心支行牽頭,廣東、深圳銀保監局、證監局共同參與起草的《粵港澳大灣區“跨境理財通”業務試點實施細則》于9月10日正式發布,拉開了粵港澳大灣區居民個人跨境購買理財產品的序幕。

主要內容:

蘇赟指出,作為資本項下人民幣跨境使用的又一次探索,“跨境理財通”實現了個人投資業務的創新。在資金跨境匯劃環節,涉及的資金均使用人民幣跨境結算,資金兌換在離岸市場完成?!霸撆e措進一步豐富了人民幣境外使用場景,推動人民幣國際化縱深發展?!?/p>

為最大限度提高投資者業務辦理效率,“跨境理財通”支持線上簽約、代理見證客戶、線上風險測評、遠程購買產品,基本能實現全流程遠程辦理。

此外,《實施細則》中規定了投資產品范圍及中、低風險等級、投資者資質、試點銀行業務資格等內容 ,通過設置“門檻”確保試點業務有序開展,從制度設計上保護投資者。

一、立足服務大局,“跨境理財通”是金融支持粵港澳大灣區建設的又一重大舉措?

二、緊扣市場需求,“跨境理財通”業務落地符合民生期盼?

三、堅持創新驅動,積極探索人民幣國際化新路徑?

四、突出以人為本,“跨境理財通”制度設計彰顯民生溫度

2021-09-03?北京證券交易所注冊成立

事件背景:

據金融小鎮網了解,9月5日,據工商注冊信息顯示,北京證券交易所有限責任公司已于9月3日注冊成立。注冊資本為10億元。登記機關為北京市市場監督管理局。設立北交所目的是為了中小企業有更好的融資渠道,支持中小企業創新發展,打造服務創新型中小企業主陣地。

主要內容:

證監會透露,建設北京證券交易所的主要思路是:嚴格遵循證券法,按照分步實施、循序漸進的原則,總體平移精選層各項基礎制度,堅持北京證券交易所上市公司由創新層公司產生,維持新三板基礎層、創新層與北京證券交易所“層層遞進”的市場結構,同步試點證券發行注冊制。

北京證券交易所的建設將重點把握好以下原則:

一是堅守“一個定位”。北京證券交易所將牢牢堅持服務創新型中小企業的市場定位,尊重創新型中小企業發展規律和成長階段,提升制度包容性和精準性。

二是處理好“兩個關系”。其一是北京證券交易所與滬深交易所、區域性股權市場堅持錯位發展與互聯互通,發揮好轉板上市功能;其二是北京證券交易所與新三板現有創新層、基礎層堅持統籌協調與制度聯動,維護市場結構平衡。

三是實現“三個目標”。包括構建一套契合創新型中小企業特點的,涵蓋發行上市、交易、退市、持續監管、投資者適當性管理的基礎制度安排,補足多層次資本市場發展普惠金融的短板;暢通北京證券交易所在多層次資本市場的紐帶作用,形成相互補充、相互促進的中小企業直接融資成長路徑;培育一批“專精特新”的中小企業,形成創新創業熱情高漲、合格投資者踴躍參與、中介機構歸位盡責的良性市場生態。

2021-08-04?創業板公司數量突破1000家,總市值接近14萬億

事件背景:

據金融小鎮網了解,2021年8月4日,隨著倍杰特集團股份有限公司、深圳市水務規劃設計院股份有限公司登陸深交所創業板,這個承載著服務創新型成長型企業使命的板塊,迎來了上市公司數量達1000家的重要時刻。

主要內容:

截至2021年8月4日,創業板公司數量占A股公司總數的22.55%,總市值為13.55萬億元,占A股總市值的15.86%。創業板積極服務創新驅動發展戰略,戰略新興產業企業和高新技術企業占板塊公司總數的比重分別為59%、92%,其中新一代信息技術、生物醫藥、新材料、高端裝備行業的公司家數占比近50%。從首批28家公司上市,到上市公司數量達1000家,創業板有效發揮直接融資功能,為雙創企業發展注入活力。創業板累計股權融資金額合計超1萬億元,培育出一批擁有核心技術創新能力的優質企業,努力構建促進創新資本形成的生態體系。

2021-06-22?科創板、創業板優化重組審核機制,有效提高審核效率,釋放市場活力

事件背景:

為完善創業板試點注冊制下并購重組審核機制,切實發揮并購重組提升上市公司質量的功能作用,深圳證券交易所對《深圳證券交易所創業板上市公司重大資產重組審核規則》進行了修訂,形成《深圳證券交易所創業板上市公司重大資產重組審核規則(2021年修訂)》。經中國證監會批準,現予以發布,并自發布之日起施行。

主要內容:

修訂內容主要包括三大方面:

一是在創業板上市委員會(以下簡稱上市委)設創業板并購重組委員會(以下簡稱并購重組委),并將現有規則中重組審核機構審核創業板上市公司發行股份購買資產申請、上市委審議重組上市申請,統一調整為提交并購重組委審議。同時對應修改現行規則中關于形成審議意見、出具審核報告等相關表述。

二是相應調整發行股份購買資產申請的審核期限,從現行45天調整為2個月。按照《深圳證券交易所創業板上市委員會管理辦法》要求,并購重組委會議需在會議召開5個工作日前,公布審議會議時間及審議項目信息,將相應增加審核時間。重組上市的審核時間保持不變,仍為3個月。

三是為明確市場預期,根據審核實踐,暫停計時情形中增加“處理會后事項、要求進行專項核查”兩種情形。其中,會后事項主要包括并購重組委審議后至中國證監會作出注冊決定前,如標的資產出現業績大幅下滑、發生重大訴訟或出現重大違法違規、更換中介機構或簽字人員等情形。同時明確審核時限的扣除計時情形范圍。

2021-06-05?國內首個基金份額轉讓交易的指導意見發布

事件回顧:

據金融小鎮網了解,6月25日,北京市金融監管局組織召開份額轉讓試點政策發布會,會同北京證監局、市國資委、市財政局、市經濟和信息化局、市科委、中關村管委會等六部門聯合發布了《關于推進股權投資和創業投資份額轉讓試點工作的指導意見》(以下簡稱《指導意見》)并作政策解讀。

事件內容:

《指導意見》根據有關法律法規和文件規定,結合試點前期遇到的問題和市場關切,有針對性的出臺了相關政策,率先在全國建立私募投資基金份額轉讓政策體系。

主要內容包括支持各類國資基金份額通過份額轉讓試點交易,采取市場化方式確定轉讓價格;鼓勵在京注冊登記的有限合伙企業通過份額轉讓試點辦理有限合伙人的財產份額托管和出質登記業務;支持設立私募股權二級市場基金,對符合條件的基金管理人給予1000萬元-1500萬元政策獎勵;完善基金份額轉讓試點服務支持體系,鼓勵各區為參與份額轉讓試點的基金管理人和中介服務機構提供優質服務等方面。

2021-04-19?中國第五個期貨交易所——廣州期貨交易所成立

事件背景:

廣期所是我國第一家混合所有制的交易所,股東構成多元,包括證監會管理的4家期貨交易所,廣東國資企業、民營企業和境外企業。引入境外資本及民營資本,在貫徹粵港澳經濟融合發展理念的同時,有利于交易所在經營理念、人才招聘、企業管理等多方面進行市場化探索。

廣期所將充分依托和發揮股東優勢,形成合力,共同促進交易所的健康發展。根據證監會的定位,廣州期貨交易所立足服務實體經濟、服務綠色發展,秉持創新型、市場化、國際化的發展定位,對完善我國資本市場體系、助力粵港澳大灣區和國家“一帶一路”建設、服務經濟高質量發展具有重要意義。定位為創新型的期貨交易所,業界對廣期所的探索充滿期盼。

據悉,在廣州期貨交易所成立前,我國擁有四家期貨交易所,分別是鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海期貨交易所、中國金融期貨交易所,其中前三家均為商品期貨交易所。中國金融期貨交易所則是中國首家金融衍生品交易所。

事件內容:

根據證監會的定位,廣州期貨交易所立足服務實體經濟、服務綠色發展,秉持創新型、市場化、國際化的發展定位,對完善我國資本市場體系、助力粵港澳大灣區和國家“一帶一路”建設、服務經濟高質量發展具有重要意義。

2021-04-06?深交所主板、中小板正式合并,市場格局更加明晰

事件背景:

據金融小鎮網了解,4月6日,深交所主板和中小板正式合并。兩板合并后,深市主板上市公司數將占A股的35%。深市自此開啟主板與創業板各有側重、相互補充的發展格局,市場結構更簡潔、特色更鮮明、定位更清晰,更好地為處在不同發展階段、不同類型的企業提供服務。

主要內容:

兩板合并的總體安排是“兩個統一、四個不變”?!皟蓚€統一”指統一主板與中小板的業務規則,統一運行監管模式?!八膫€不變”指板塊合并后發行上市條件不變、投資者門檻不變、交易機制不變、證券代碼及簡稱不變。在兩板合并業務規則整合過程中,深交所對交易規則、融資融券交易實施細則、高送轉指引等7件規則進行了適應性修訂,并廢止2件通知,主要涉及刪除中小板相關表述、統一高送轉定義、調整相關交易指標計算基準指數、取消持續督導專員制度等。

2021-02-26?證監會發布《公司債券發行與交易管理辦法》,取消信用評級強制性規定

事件背景:

為進一步夯實公司債券注冊制的制度基礎,加強事中事后監管,近日證監會修訂發布了《公司債券發行與交易管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。

主要內容:

修訂后的《管理辦法》共九章八十條,較原辦法新增十九條,修訂四十三條,刪除(含合并)十二條?!豆芾磙k法》修訂內容主要涉及以下幾個方面:

一是落實公開發行公司債券注冊制,明確公開發行公司債券的發行條件、注冊程序以及對證券交易場所審核工作的監督機制;

二是涉及《證券法》的適應性修訂,包括證券服務機構備案、受托管理人相關規定、募集資金用途、重大事件界定、公開承諾的披露義務、信息披露渠道、區分專業投資者和普通投資者等事項;

三是加強事中事后監管,壓實發行人及其控股股東、實際控制人,以及承銷機構和證券服務機構責任,嚴禁逃廢債等損害債券持有人權益的行為,并根據監管實踐增加限制結構化發債的條款;

四是結合債券市場監管做出的其他相關修訂,調整公司債券交易場所,取消公開發行公司債券信用評級的強制性規定,明確非公開發行公司債券的監管機制,強調發行公司債券應當符合地方政府性債務管理的相關規定。

來源:基小律

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標簽: 金融 資本市場
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